關(guān)于印發(fā)《政府采購(gòu)合作創(chuàng)新采購(gòu)方式管理暫行辦法》的通知
財(cái)庫(kù)〔2024〕13號(hào)
各中央預(yù)算單位,各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政局:
為貫徹落實(shí)《深化政府采購(gòu)制度改革方案》,完善政府采購(gòu)支持科技創(chuàng)新制度,財(cái)政部制定了《政府采購(gòu)合作創(chuàng)新采購(gòu)方式管理暫行辦法》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件:政府采購(gòu)合作創(chuàng)新采購(gòu)方式管理暫行辦法
財(cái) 政 部
2024年4月24日
附件:
政府采購(gòu)合作創(chuàng)新采購(gòu)方式管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)要求,支持應(yīng)用科技創(chuàng)新,根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》和《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等有關(guān)法律,制定本辦法。
第二條 合作創(chuàng)新采購(gòu)是指采購(gòu)人邀請(qǐng)供應(yīng)商合作研發(fā),共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),并按研發(fā)合同約定的數(shù)量或者金額購(gòu)買(mǎi)研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品的采購(gòu)方式。合作創(chuàng)新采購(gòu)方式分為訂購(gòu)和首購(gòu)兩個(gè)階段。
訂購(gòu)是指采購(gòu)人提出研發(fā)目標(biāo),與供應(yīng)商合作研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品并共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。
首購(gòu)是指采購(gòu)人對(duì)于研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品,按照研發(fā)合同約定采購(gòu)一定數(shù)量或者一定金額相應(yīng)產(chǎn)品的活動(dòng)。
前款所稱(chēng)創(chuàng)新產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)具有實(shí)質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新,包含新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法。對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的改型以及對(duì)既有技術(shù)成果的驗(yàn)證、測(cè)試和使用等沒(méi)有實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的,不屬于本辦法規(guī)定的創(chuàng)新產(chǎn)品范圍。
第三條 采購(gòu)項(xiàng)目符合國(guó)家科技和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,有利于落實(shí)國(guó)家重大戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù),并且具有下列情形之一的,可以采用合作創(chuàng)新采購(gòu)方式采購(gòu):
?。ㄒ唬┦袌?chǎng)現(xiàn)有產(chǎn)品或者技術(shù)不能滿(mǎn)足要求,需要進(jìn)行技術(shù)突破的;
?。ǘ┮匝邪l(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品為基礎(chǔ),形成新范式或者新的解決方案,能夠顯著改善功能性能,明顯提高績(jī)效的;
?。ㄈ﹪?guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他情形。
第四條 中央和省級(jí)(含計(jì)劃單列市)主管預(yù)算單位對(duì)符合本辦法第三條規(guī)定情形的采購(gòu)項(xiàng)目,可以采用合作創(chuàng)新采購(gòu)方式。中央和省級(jí)主管預(yù)算單位可以開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu),也可以授權(quán)所屬預(yù)算單位開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu)。設(shè)區(qū)的市級(jí)主管預(yù)算單位經(jīng)省級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以采用合作創(chuàng)新采購(gòu)方式。實(shí)施合作創(chuàng)新采購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在部門(mén)預(yù)算中列明研發(fā)經(jīng)費(fèi)。
采購(gòu)人可以委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)代理合作創(chuàng)新采購(gòu),采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托的范圍內(nèi)依法開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。
第五條 合作創(chuàng)新采購(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與激勵(lì)機(jī)制,鼓勵(lì)有研發(fā)能力的國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè),高等院校,科研機(jī)構(gòu)等各類(lèi)供應(yīng)商積極參與,發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)全社會(huì)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的輻射效應(yīng),促進(jìn)科技創(chuàng)新。
第六條 合作創(chuàng)新采購(gòu)應(yīng)當(dāng)落實(shí)國(guó)家安全有關(guān)法律法規(guī)要求。國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法對(duì)涉及國(guó)家安全的合作創(chuàng)新采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)展安全審查。
第二章 需求管理
第七條 采購(gòu)人開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu)前,應(yīng)當(dāng)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研和專(zhuān)家論證,科學(xué)設(shè)定合作創(chuàng)新采購(gòu)項(xiàng)目的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)期限。
最低研發(fā)目標(biāo)包括創(chuàng)新產(chǎn)品的主要功能、性能,主要服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及其他產(chǎn)出目標(biāo)。
最高研發(fā)費(fèi)用包括該項(xiàng)目用于研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的首購(gòu)費(fèi)用,還可以設(shè)定一定的激勵(lì)費(fèi)用。
第八條 合作創(chuàng)新采購(gòu),除只能從有限范圍或者唯一供應(yīng)商處采購(gòu)以外,采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)確定研發(fā)供應(yīng)商。
第九條 合作創(chuàng)新采購(gòu)中,采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照有利于降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的要求,圍繞供應(yīng)商需具備的研發(fā)能力設(shè)定資格條件,可以包括合作創(chuàng)新采購(gòu)項(xiàng)目所必需的已有專(zhuān)利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)類(lèi)別,同類(lèi)項(xiàng)目的研發(fā)業(yè)績(jī),供應(yīng)商已具備的研究基礎(chǔ)等。
兩個(gè)以上的供應(yīng)商可以組成一個(gè)聯(lián)合體,參與合作創(chuàng)新采購(gòu)。
合作創(chuàng)新采購(gòu)的研發(fā)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行。除涉及國(guó)家安全和國(guó)家秘密的采購(gòu)項(xiàng)目外,采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)保障內(nèi)外資企業(yè)平等參與合作創(chuàng)新采購(gòu)活動(dòng)。
第十條 采購(gòu)人開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu)應(yīng)當(dāng)落實(shí)政府采購(gòu)支持中小企業(yè)發(fā)展相關(guān)政策。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)結(jié)合采購(gòu)項(xiàng)目情況和中小企業(yè)承接能力設(shè)置采購(gòu)包,專(zhuān)門(mén)面向中小企業(yè)采購(gòu);對(duì)于工作內(nèi)容難以分割的綜合性采購(gòu)項(xiàng)目,采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)要求獲得采購(gòu)合同的供應(yīng)商將采購(gòu)項(xiàng)目中的一定比例分包給中小企業(yè),推動(dòng)中小企業(yè)參與創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。
第十一條 合作創(chuàng)新采購(gòu)中產(chǎn)生的各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán),按照《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律規(guī)定,原則上屬于供應(yīng)商享有,但是法律另有規(guī)定或者研發(fā)合同另有約定的除外。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益或者重大社會(huì)公共利益的,應(yīng)當(dāng)約定由采購(gòu)人享有或者約定共同享有。
第十二條 采購(gòu)人開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu)前,應(yīng)當(dāng)制定采購(gòu)方案。采購(gòu)方案包括以下內(nèi)容:
?。ㄒ唬﹦?chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場(chǎng)景和研發(fā)期限;
(二)供應(yīng)商邀請(qǐng)方式;
?。ㄈ┱勁行〗M組成,評(píng)審專(zhuān)家選取辦法,評(píng)審方法以及初步的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn);
(四)給予研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶霸擁?xiàng)目用于研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用限額;
?。ㄎ澹┦欠耖_(kāi)展研發(fā)中期談判;
?。╆P(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配、使用方式的初步意見(jiàn);
?。ㄆ撸﹦?chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級(jí)服務(wù)要求;
?。ò耍┭邪l(fā)合同應(yīng)當(dāng)包括的主要條款;
?。ň牛┭邪l(fā)風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管控措施;
?。ㄊ┬枰_定的其他事項(xiàng)。
采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)方案的科學(xué)性、可行性、合規(guī)性等開(kāi)展咨詢(xún)論證,并按照《政府采購(gòu)需求管理辦法》有關(guān)規(guī)定履行內(nèi)部審查、核準(zhǔn)程序后實(shí)施。
第十三條 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照政府采購(gòu)有關(guān)規(guī)定,在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上及時(shí)發(fā)布合作創(chuàng)新采購(gòu)項(xiàng)目信息,包括采購(gòu)意向、采購(gòu)公告、研發(fā)談判文件、成交結(jié)果、研發(fā)合同、首購(gòu)協(xié)議等,但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的信息,以及其他依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定不得公開(kāi)的信息除外。
第十四條 采購(gòu)人、供應(yīng)商、評(píng)審專(zhuān)家以及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守參與合作創(chuàng)新采購(gòu)活動(dòng)中所獲悉的國(guó)家秘密、工作秘密和商業(yè)秘密。除已公開(kāi)的信息外,未經(jīng)當(dāng)事人同意,不得將其提供的信息用于其他目的。
第三章 訂購(gòu)程序
第十五條 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)組建談判小組,談判小組由采購(gòu)人代表和評(píng)審專(zhuān)家共五人以上單數(shù)組成。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自行選定相應(yīng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的評(píng)審專(zhuān)家。評(píng)審專(zhuān)家中應(yīng)當(dāng)包含一名法律專(zhuān)家和一名經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家。談判小組具體人員組成比例,評(píng)審專(zhuān)家選取辦法及采購(gòu)過(guò)程中的人員調(diào)整程序按照采購(gòu)人內(nèi)部控制管理制度確定。
談判小組負(fù)責(zé)供應(yīng)商資格審查、創(chuàng)新概念交流、研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)談判、研發(fā)中期談判和首購(gòu)評(píng)審等工作。
第十六條 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布合作創(chuàng)新采購(gòu)公告邀請(qǐng)供應(yīng)商,但受基礎(chǔ)設(shè)施、行政許可、確需使用不可替代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者專(zhuān)有技術(shù)等限制,只能從有限范圍或者唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的,采購(gòu)人可以直接向所有符合條件的供應(yīng)商發(fā)出合作創(chuàng)新采購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)。
以公告形式邀請(qǐng)供應(yīng)商的,公告期限不得少于五個(gè)工作日。合作創(chuàng)新采購(gòu)公告、合作創(chuàng)新采購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)人和采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng),創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場(chǎng)景及研發(fā)期限,對(duì)供應(yīng)商的資格要求以及供應(yīng)商提交參與合作創(chuàng)新采購(gòu)申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)等。同時(shí),采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在合作創(chuàng)新采購(gòu)公告、合作創(chuàng)新采購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)中明確,最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用可能根據(jù)創(chuàng)新概念交流情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整。
提交參與合作創(chuàng)新采購(gòu)申請(qǐng)文件的時(shí)間自采購(gòu)公告、邀請(qǐng)書(shū)發(fā)出之日起不得少于二十個(gè)工作日。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在合作創(chuàng)新采購(gòu)公告、合作創(chuàng)新采購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)中載明是否接受聯(lián)合體參與。如未載明,不得拒絕聯(lián)合體參與。
談判小組依法對(duì)供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查。提交申請(qǐng)文件或者通過(guò)資格審查的供應(yīng)商只有兩家或者一家的,可以按照本辦法規(guī)定繼續(xù)開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。
第十七條 談判小組集中與所有通過(guò)資格審查的供應(yīng)商共同進(jìn)行創(chuàng)新概念交流,交流內(nèi)容包括創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場(chǎng)景及采購(gòu)方案的其他相關(guān)內(nèi)容。
創(chuàng)新概念交流中,談判小組應(yīng)當(dāng)全面及時(shí)回答供應(yīng)商提問(wèn)。必要時(shí),采購(gòu)人或者其授權(quán)的談判小組可以組織供應(yīng)商進(jìn)行集中答疑和現(xiàn)場(chǎng)考察。
采購(gòu)人根據(jù)創(chuàng)新概念交流情況,對(duì)采購(gòu)方案內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制管理制度有關(guān)規(guī)定,履行必要的內(nèi)部審查、核準(zhǔn)程序。
第十八條 采購(gòu)人根據(jù)創(chuàng)新概念交流結(jié)果,形成研發(fā)談判文件。研發(fā)談判文件主要內(nèi)容包括:
?。ㄒ唬﹦?chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場(chǎng)景、研發(fā)期限及有關(guān)情況說(shuō)明;
?。ǘ┭邪l(fā)供應(yīng)商數(shù)量;
?。ㄈ┙o予單個(gè)研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶拖揞~,另設(shè)激勵(lì)費(fèi)用的,明確激勵(lì)費(fèi)用的金額;
?。ㄋ模﹦?chuàng)新產(chǎn)品首購(gòu)數(shù)量或者金額;
?。ㄎ澹┰u(píng)審方法與評(píng)審標(biāo)準(zhǔn),在談判過(guò)程中不得更改的主要評(píng)審因素及其權(quán)重,以及是否采用兩階段評(píng)審;
?。?duì)研發(fā)進(jìn)度安排及相應(yīng)的研發(fā)中期談判階段劃分的響應(yīng)要求;
?。ㄆ撸└麟A段研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~、標(biāo)志性成果的響應(yīng)要求;
?。ò耍┭邪l(fā)成本補(bǔ)償費(fèi)用的支付方式、時(shí)間和條件;
?。ň牛﹦?chuàng)新產(chǎn)品的驗(yàn)收方法與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn);
(十)首購(gòu)產(chǎn)品的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn);
?。ㄊ唬╆P(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配、使用方式等的響應(yīng)要求;
(十二)落實(shí)支持中小企業(yè)發(fā)展等政策的要求;
(十三)創(chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級(jí)服務(wù)要求;
(十四)研發(fā)合同的主要條款;
?。ㄊ澹╉憫?yīng)文件編制要求,提交方式、提交截止時(shí)間和地點(diǎn),以及響應(yīng)文件有效期;
?。ㄊ┦〖?jí)以上財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
本辦法所稱(chēng)評(píng)審因素,主要包括供應(yīng)商研發(fā)方案,供應(yīng)商提出的研發(fā)成本補(bǔ)償金額和首購(gòu)產(chǎn)品金額的報(bào)價(jià),研發(fā)完成時(shí)間,創(chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案等。其中,供應(yīng)商研發(fā)方案的分值占總分值的比重不得低于百分之五十。
本辦法所稱(chēng)標(biāo)志性成果,包括形成創(chuàng)新產(chǎn)品的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案、技術(shù)原理在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境獲得驗(yàn)證通過(guò)、創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵部件研制成功、生產(chǎn)出符合要求的模型樣機(jī)以及創(chuàng)新產(chǎn)品通過(guò)采購(gòu)人試用和履約驗(yàn)收等。
第十九條 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向所有參與創(chuàng)新概念交流的供應(yīng)商提供研發(fā)談判文件,邀請(qǐng)其參與研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)談判。從研發(fā)談判文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不得少于十個(gè)工作日。
采購(gòu)人可以對(duì)已發(fā)出的研發(fā)談判文件進(jìn)行必要的澄清或者修改,但不得改變采購(gòu)標(biāo)的和資格條件。澄清或者修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制,導(dǎo)致供應(yīng)商準(zhǔn)備時(shí)間不足的,采購(gòu)人按照研發(fā)談判文件規(guī)定,順延提交響應(yīng)文件的時(shí)間。
第二十條 供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)根據(jù)研發(fā)談判文件編制響應(yīng)文件,對(duì)研發(fā)談判文件的要求作出實(shí)質(zhì)性響應(yīng)。響應(yīng)文件包括以下內(nèi)容:
?。ㄒ唬┕?yīng)商的研發(fā)方案;
?。ǘ┭邪l(fā)完成時(shí)間;
?。ㄈ╉憫?yīng)報(bào)價(jià),供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)對(duì)研發(fā)成本補(bǔ)償金額和首購(gòu)產(chǎn)品金額分別報(bào)價(jià),且各自不得高于研發(fā)談判文件規(guī)定的給予單個(gè)研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補(bǔ)償限額和首購(gòu)費(fèi)用。首購(gòu)產(chǎn)品金額除創(chuàng)新產(chǎn)品本身的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)用以外,還包括創(chuàng)新產(chǎn)品未來(lái)一定期限內(nèi)的運(yùn)行維護(hù)等費(fèi)用;
(四)各階段的研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~;
?。ㄎ澹﹦?chuàng)新產(chǎn)品的驗(yàn)收方法與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn);
(六)創(chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案;
?。ㄆ撸┲R(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配、使用方式等;
(八)創(chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級(jí)服務(wù)方案;
(九)落實(shí)支持中小企業(yè)發(fā)展等政策要求的響應(yīng)內(nèi)容;