關(guān)于印發(fā)《政府采購(gòu)合作創(chuàng)新采購(gòu)方式管理暫行辦法》的通知

財(cái)庫(kù)〔2024〕13號(hào)

各中央預(yù)算單位，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政局：

　　為貫徹落實(shí)《深化政府采購(gòu)制度改革方案》，完善政府采購(gòu)支持科技創(chuàng)新制度，財(cái)政部制定了《政府采購(gòu)合作創(chuàng)新采購(gòu)方式管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：政府采購(gòu)合作創(chuàng)新采購(gòu)方式管理暫行辦法

　　財(cái)  政  部

　　2024年4月24日

附件：

政府采購(gòu)合作創(chuàng)新采購(gòu)方式管理暫行辦法

第一章 總   則

　　第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)要求，支持應(yīng)用科技創(chuàng)新，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》和《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等有關(guān)法律，制定本辦法。

　　第二條 合作創(chuàng)新采購(gòu)是指采購(gòu)人邀請(qǐng)供應(yīng)商合作研發(fā)，共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，并按研發(fā)合同約定的數(shù)量或者金額購(gòu)買(mǎi)研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品的采購(gòu)方式。合作創(chuàng)新采購(gòu)方式分為訂購(gòu)和首購(gòu)兩個(gè)階段。

　　訂購(gòu)是指采購(gòu)人提出研發(fā)目標(biāo)，與供應(yīng)商合作研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品并共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。

　　首購(gòu)是指采購(gòu)人對(duì)于研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品，按照研發(fā)合同約定采購(gòu)一定數(shù)量或者一定金額相應(yīng)產(chǎn)品的活動(dòng)。

　　前款所稱(chēng)創(chuàng)新產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)具有實(shí)質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新，包含新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法。對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的改型以及對(duì)既有技術(shù)成果的驗(yàn)證、測(cè)試和使用等沒(méi)有實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的，不屬于本辦法規(guī)定的創(chuàng)新產(chǎn)品范圍。

　　第三條 采購(gòu)項(xiàng)目符合國(guó)家科技和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，有利于落實(shí)國(guó)家重大戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù)，并且具有下列情形之一的，可以采用合作創(chuàng)新采購(gòu)方式采購(gòu)：

　?。ㄒ唬┦袌?chǎng)現(xiàn)有產(chǎn)品或者技術(shù)不能滿(mǎn)足要求，需要進(jìn)行技術(shù)突破的；

　?。ǘ┮匝邪l(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品為基礎(chǔ)，形成新范式或者新的解決方案，能夠顯著改善功能性能，明顯提高績(jī)效的；

　?。ㄈ﹪?guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他情形。

　　第四條 中央和省級(jí)（含計(jì)劃單列市）主管預(yù)算單位對(duì)符合本辦法第三條規(guī)定情形的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用合作創(chuàng)新采購(gòu)方式。中央和省級(jí)主管預(yù)算單位可以開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu)，也可以授權(quán)所屬預(yù)算單位開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu)。設(shè)區(qū)的市級(jí)主管預(yù)算單位經(jīng)省級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)，可以采用合作創(chuàng)新采購(gòu)方式。實(shí)施合作創(chuàng)新采購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在部門(mén)預(yù)算中列明研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

　　采購(gòu)人可以委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)代理合作創(chuàng)新采購(gòu)，采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托的范圍內(nèi)依法開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。

　　第五條 合作創(chuàng)新采購(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)有研發(fā)能力的國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)，高等院校，科研機(jī)構(gòu)等各類(lèi)供應(yīng)商積極參與，發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)全社會(huì)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的輻射效應(yīng)，促進(jìn)科技創(chuàng)新。

　　第六條 合作創(chuàng)新采購(gòu)應(yīng)當(dāng)落實(shí)國(guó)家安全有關(guān)法律法規(guī)要求。國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法對(duì)涉及國(guó)家安全的合作創(chuàng)新采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)展安全審查。

第二章 需求管理

　　第七條 采購(gòu)人開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu)前，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研和專(zhuān)家論證，科學(xué)設(shè)定合作創(chuàng)新采購(gòu)項(xiàng)目的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)期限。

　　最低研發(fā)目標(biāo)包括創(chuàng)新產(chǎn)品的主要功能、性能，主要服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及其他產(chǎn)出目標(biāo)。

　　最高研發(fā)費(fèi)用包括該項(xiàng)目用于研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的首購(gòu)費(fèi)用，還可以設(shè)定一定的激勵(lì)費(fèi)用。

　　第八條 合作創(chuàng)新采購(gòu)，除只能從有限范圍或者唯一供應(yīng)商處采購(gòu)以外，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)確定研發(fā)供應(yīng)商。

　　第九條 合作創(chuàng)新采購(gòu)中，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照有利于降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的要求，圍繞供應(yīng)商需具備的研發(fā)能力設(shè)定資格條件，可以包括合作創(chuàng)新采購(gòu)項(xiàng)目所必需的已有專(zhuān)利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)類(lèi)別，同類(lèi)項(xiàng)目的研發(fā)業(yè)績(jī)，供應(yīng)商已具備的研究基礎(chǔ)等。

　　兩個(gè)以上的供應(yīng)商可以組成一個(gè)聯(lián)合體，參與合作創(chuàng)新采購(gòu)。

　　合作創(chuàng)新采購(gòu)的研發(fā)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行。除涉及國(guó)家安全和國(guó)家秘密的采購(gòu)項(xiàng)目外，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)保障內(nèi)外資企業(yè)平等參與合作創(chuàng)新采購(gòu)活動(dòng)。

　　第十條 采購(gòu)人開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu)應(yīng)當(dāng)落實(shí)政府采購(gòu)支持中小企業(yè)發(fā)展相關(guān)政策。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)結(jié)合采購(gòu)項(xiàng)目情況和中小企業(yè)承接能力設(shè)置采購(gòu)包，專(zhuān)門(mén)面向中小企業(yè)采購(gòu)；對(duì)于工作內(nèi)容難以分割的綜合性采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)要求獲得采購(gòu)合同的供應(yīng)商將采購(gòu)項(xiàng)目中的一定比例分包給中小企業(yè)，推動(dòng)中小企業(yè)參與創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。

　　第十一條 合作創(chuàng)新采購(gòu)中產(chǎn)生的各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，按照《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律規(guī)定，原則上屬于供應(yīng)商享有，但是法律另有規(guī)定或者研發(fā)合同另有約定的除外。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益或者重大社會(huì)公共利益的，應(yīng)當(dāng)約定由采購(gòu)人享有或者約定共同享有。

　　第十二條 采購(gòu)人開(kāi)展合作創(chuàng)新采購(gòu)前，應(yīng)當(dāng)制定采購(gòu)方案。采購(gòu)方案包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬﹦?chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場(chǎng)景和研發(fā)期限；

　　（二）供應(yīng)商邀請(qǐng)方式；

　?。ㄈ┱勁行〗M組成，評(píng)審專(zhuān)家選取辦法，評(píng)審方法以及初步的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；

　　（四）給予研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶霸擁?xiàng)目用于研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用限額；

　?。ㄎ澹┦欠耖_(kāi)展研發(fā)中期談判；

　?。╆P(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配、使用方式的初步意見(jiàn)；

　?。ㄆ撸﹦?chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級(jí)服務(wù)要求；

　?。ò耍┭邪l(fā)合同應(yīng)當(dāng)包括的主要條款；

　?。ň牛┭邪l(fā)風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

　?。ㄊ┬枰_定的其他事項(xiàng)。

　　采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)方案的科學(xué)性、可行性、合規(guī)性等開(kāi)展咨詢(xún)論證，并按照《政府采購(gòu)需求管理辦法》有關(guān)規(guī)定履行內(nèi)部審查、核準(zhǔn)程序后實(shí)施。

　　第十三條 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照政府采購(gòu)有關(guān)規(guī)定，在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上及時(shí)發(fā)布合作創(chuàng)新采購(gòu)項(xiàng)目信息，包括采購(gòu)意向、采購(gòu)公告、研發(fā)談判文件、成交結(jié)果、研發(fā)合同、首購(gòu)協(xié)議等，但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的信息，以及其他依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定不得公開(kāi)的信息除外。

　　第十四條 采購(gòu)人、供應(yīng)商、評(píng)審專(zhuān)家以及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守參與合作創(chuàng)新采購(gòu)活動(dòng)中所獲悉的國(guó)家秘密、工作秘密和商業(yè)秘密。除已公開(kāi)的信息外，未經(jīng)當(dāng)事人同意，不得將其提供的信息用于其他目的。

第三章 訂購(gòu)程序

　　第十五條 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)組建談判小組，談判小組由采購(gòu)人代表和評(píng)審專(zhuān)家共五人以上單數(shù)組成。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自行選定相應(yīng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的評(píng)審專(zhuān)家。評(píng)審專(zhuān)家中應(yīng)當(dāng)包含一名法律專(zhuān)家和一名經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家。談判小組具體人員組成比例，評(píng)審專(zhuān)家選取辦法及采購(gòu)過(guò)程中的人員調(diào)整程序按照采購(gòu)人內(nèi)部控制管理制度確定。

　　談判小組負(fù)責(zé)供應(yīng)商資格審查、創(chuàng)新概念交流、研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)談判、研發(fā)中期談判和首購(gòu)評(píng)審等工作。

　　第十六條 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布合作創(chuàng)新采購(gòu)公告邀請(qǐng)供應(yīng)商，但受基礎(chǔ)設(shè)施、行政許可、確需使用不可替代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者專(zhuān)有技術(shù)等限制，只能從有限范圍或者唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的，采購(gòu)人可以直接向所有符合條件的供應(yīng)商發(fā)出合作創(chuàng)新采購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)。

　　以公告形式邀請(qǐng)供應(yīng)商的，公告期限不得少于五個(gè)工作日。合作創(chuàng)新采購(gòu)公告、合作創(chuàng)新采購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)人和采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)，創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場(chǎng)景及研發(fā)期限，對(duì)供應(yīng)商的資格要求以及供應(yīng)商提交參與合作創(chuàng)新采購(gòu)申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)等。同時(shí)，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在合作創(chuàng)新采購(gòu)公告、合作創(chuàng)新采購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)中明確，最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用可能根據(jù)創(chuàng)新概念交流情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整。

　　提交參與合作創(chuàng)新采購(gòu)申請(qǐng)文件的時(shí)間自采購(gòu)公告、邀請(qǐng)書(shū)發(fā)出之日起不得少于二十個(gè)工作日。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在合作創(chuàng)新采購(gòu)公告、合作創(chuàng)新采購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)中載明是否接受聯(lián)合體參與。如未載明，不得拒絕聯(lián)合體參與。

　　談判小組依法對(duì)供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查。提交申請(qǐng)文件或者通過(guò)資格審查的供應(yīng)商只有兩家或者一家的，可以按照本辦法規(guī)定繼續(xù)開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。

　　第十七條 談判小組集中與所有通過(guò)資格審查的供應(yīng)商共同進(jìn)行創(chuàng)新概念交流，交流內(nèi)容包括創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場(chǎng)景及采購(gòu)方案的其他相關(guān)內(nèi)容。

　　創(chuàng)新概念交流中，談判小組應(yīng)當(dāng)全面及時(shí)回答供應(yīng)商提問(wèn)。必要時(shí)，采購(gòu)人或者其授權(quán)的談判小組可以組織供應(yīng)商進(jìn)行集中答疑和現(xiàn)場(chǎng)考察。

　　采購(gòu)人根據(jù)創(chuàng)新概念交流情況，對(duì)采購(gòu)方案內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制管理制度有關(guān)規(guī)定，履行必要的內(nèi)部審查、核準(zhǔn)程序。

　　第十八條 采購(gòu)人根據(jù)創(chuàng)新概念交流結(jié)果，形成研發(fā)談判文件。研發(fā)談判文件主要內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬﹦?chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場(chǎng)景、研發(fā)期限及有關(guān)情況說(shuō)明；

　?。ǘ┭邪l(fā)供應(yīng)商數(shù)量；

　?。ㄈ┙o予單個(gè)研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶拖揞~，另設(shè)激勵(lì)費(fèi)用的，明確激勵(lì)費(fèi)用的金額；

　?。ㄋ模﹦?chuàng)新產(chǎn)品首購(gòu)數(shù)量或者金額；

　?。ㄎ澹┰u(píng)審方法與評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，在談判過(guò)程中不得更改的主要評(píng)審因素及其權(quán)重，以及是否采用兩階段評(píng)審；

　?。?duì)研發(fā)進(jìn)度安排及相應(yīng)的研發(fā)中期談判階段劃分的響應(yīng)要求；

　?。ㄆ撸└麟A段研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~、標(biāo)志性成果的響應(yīng)要求；

　?。ò耍┭邪l(fā)成本補(bǔ)償費(fèi)用的支付方式、時(shí)間和條件；

　?。ň牛﹦?chuàng)新產(chǎn)品的驗(yàn)收方法與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

　　（十）首購(gòu)產(chǎn)品的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ㄊ唬╆P(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配、使用方式等的響應(yīng)要求；

　　（十二）落實(shí)支持中小企業(yè)發(fā)展等政策的要求；

　　（十三）創(chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級(jí)服務(wù)要求；

　　（十四）研發(fā)合同的主要條款；

　?。ㄊ澹╉憫?yīng)文件編制要求，提交方式、提交截止時(shí)間和地點(diǎn)，以及響應(yīng)文件有效期；

　?。ㄊ┦〖?jí)以上財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　本辦法所稱(chēng)評(píng)審因素，主要包括供應(yīng)商研發(fā)方案，供應(yīng)商提出的研發(fā)成本補(bǔ)償金額和首購(gòu)產(chǎn)品金額的報(bào)價(jià)，研發(fā)完成時(shí)間，創(chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案等。其中，供應(yīng)商研發(fā)方案的分值占總分值的比重不得低于百分之五十。

　　本辦法所稱(chēng)標(biāo)志性成果，包括形成創(chuàng)新產(chǎn)品的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案、技術(shù)原理在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境獲得驗(yàn)證通過(guò)、創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵部件研制成功、生產(chǎn)出符合要求的模型樣機(jī)以及創(chuàng)新產(chǎn)品通過(guò)采購(gòu)人試用和履約驗(yàn)收等。

　　第十九條 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向所有參與創(chuàng)新概念交流的供應(yīng)商提供研發(fā)談判文件，邀請(qǐng)其參與研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)談判。從研發(fā)談判文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不得少于十個(gè)工作日。

　　采購(gòu)人可以對(duì)已發(fā)出的研發(fā)談判文件進(jìn)行必要的澄清或者修改，但不得改變采購(gòu)標(biāo)的和資格條件。澄清或者修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制，導(dǎo)致供應(yīng)商準(zhǔn)備時(shí)間不足的，采購(gòu)人按照研發(fā)談判文件規(guī)定，順延提交響應(yīng)文件的時(shí)間。

　　第二十條 供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)根據(jù)研發(fā)談判文件編制響應(yīng)文件，對(duì)研發(fā)談判文件的要求作出實(shí)質(zhì)性響應(yīng)。響應(yīng)文件包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┕?yīng)商的研發(fā)方案；

　?。ǘ┭邪l(fā)完成時(shí)間；

　?。ㄈ╉憫?yīng)報(bào)價(jià)，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)對(duì)研發(fā)成本補(bǔ)償金額和首購(gòu)產(chǎn)品金額分別報(bào)價(jià)，且各自不得高于研發(fā)談判文件規(guī)定的給予單個(gè)研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補(bǔ)償限額和首購(gòu)費(fèi)用。首購(gòu)產(chǎn)品金額除創(chuàng)新產(chǎn)品本身的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)用以外，還包括創(chuàng)新產(chǎn)品未來(lái)一定期限內(nèi)的運(yùn)行維護(hù)等費(fèi)用；

　　（四）各階段的研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~；

　?。ㄎ澹﹦?chuàng)新產(chǎn)品的驗(yàn)收方法與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

　　（六）創(chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案；

　?。ㄆ撸┲R(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配、使用方式等；

　　（八）創(chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級(jí)服務(wù)方案；

　　（九）落實(shí)支持中小企業(yè)發(fā)展等政策要求的響應(yīng)內(nèi)容；